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【行業(yè)動(dòng)態(tài)】湖北再擔(dān)保公司代償補(bǔ)償稽核審計(jì)經(jīng)驗(yàn)獲國(guó)擔(dān)基金認(rèn)可并在全國(guó)推廣

發(fā)布時(shí)間：2023-09-22 10:16

湖北省再擔(dān)保公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）高度重視稽核審計(jì)工作，積極踐行集團(tuán)稽核審計(jì)相關(guān)工作要求，聚焦再擔(dān)保主責(zé)主業(yè)，充分發(fā)揮稽核審計(jì)“免疫系統(tǒng)”功能，將審計(jì)監(jiān)督作為促進(jìn)湖北省再擔(dān)保體系持續(xù)健康發(fā)展的重要支撐，實(shí)現(xiàn)稽核審計(jì)在代償補(bǔ)償領(lǐng)域的全覆蓋。9月18日，國(guó)家融擔(dān)基金在其官網(wǎng)刊載了湖北省再擔(dān)保公司稽核審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)并在全國(guó)推廣。主要內(nèi)容如下：

01 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確審計(jì)工作要求

健全完善公司黨委直接領(lǐng)導(dǎo)下的內(nèi)部審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)體制，加強(qiáng)對(duì)本地審計(jì)工作的系統(tǒng)謀劃、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、整體推進(jìn)和督促落實(shí)，全力支持審計(jì)部門依法履行職責(zé)，及時(shí)研究解決審計(jì)工作中的突出問題，切實(shí)保障審計(jì)部門履行職責(zé)所必需的人員、經(jīng)費(fèi)，確保審計(jì)全覆蓋目標(biāo)任務(wù)落實(shí)到位。

組織審計(jì)人員認(rèn)真開展審計(jì)前期培訓(xùn)，及時(shí)傳達(dá)學(xué)習(xí)融擔(dān)基金《政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)代償補(bǔ)償稽核審計(jì)操作規(guī)范》等相關(guān)指引文件，明確代償補(bǔ)償項(xiàng)目稽核審計(jì)內(nèi)容和要求，切實(shí)提高審計(jì)人員的政策業(yè)務(wù)水平，有效規(guī)范代償補(bǔ)償稽核審計(jì)操作。

02 優(yōu)化方式方法，提高審計(jì)工作質(zhì)效

公司加大審計(jì)資源整合力度，統(tǒng)籌運(yùn)用內(nèi)部審計(jì)和社會(huì)審計(jì)等資源，建立以公司內(nèi)審為主導(dǎo)、社會(huì)審計(jì)為補(bǔ)充的稽核審計(jì)工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)審計(jì)資源的科學(xué)配置和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。根據(jù)稽核審計(jì)工作實(shí)際需要，公司選聘具有金融企業(yè)審計(jì)經(jīng)驗(yàn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所參與稽核審計(jì)項(xiàng)目，增強(qiáng)稽核審計(jì)監(jiān)督整體效能。公司著力提升信息化環(huán)境下稽核審計(jì)監(jiān)督能力，積極推進(jìn)以數(shù)字化轉(zhuǎn)型為核心的代償補(bǔ)償項(xiàng)目稽核審計(jì)信息化建設(shè)。借助融擔(dān)基金數(shù)字化平臺(tái)系統(tǒng)，合作擔(dān)保機(jī)構(gòu)報(bào)送的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)表和重大信息資料等，推動(dòng)審計(jì)數(shù)據(jù)獲取方式逐步轉(zhuǎn)變?yōu)閺姆稚⒌郊?、從現(xiàn)場(chǎng)到遠(yuǎn)程，對(duì)數(shù)據(jù)采集范圍實(shí)現(xiàn)橫向到邊、縱向到底，從而在現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)前發(fā)現(xiàn)相關(guān)疑點(diǎn)，在實(shí)地審計(jì)時(shí)針對(duì)相關(guān)代償補(bǔ)償項(xiàng)目疑點(diǎn)問題開展重點(diǎn)審計(jì)，進(jìn)一步節(jié)省人力資源，提高審計(jì)效率。

03 強(qiáng)調(diào)計(jì)劃執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作全覆蓋

2023年初，公司將稽核審計(jì)范圍、開展方式以及時(shí)間安排等寫入年度工作要點(diǎn)，推進(jìn)審計(jì)計(jì)劃的執(zhí)行。深入合作擔(dān)保公司現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，實(shí)現(xiàn)代償補(bǔ)償項(xiàng)目稽核范圍和過程的全覆蓋。公司稽核審計(jì)項(xiàng)目組先后赴19家合作擔(dān)保機(jī)構(gòu)，對(duì)全量代償補(bǔ)償項(xiàng)目進(jìn)行全面稽核審計(jì)，通過現(xiàn)場(chǎng)查閱資料，與業(yè)務(wù)及風(fēng)控人員進(jìn)行訪談，詳細(xì)了解代償補(bǔ)償項(xiàng)目以及擔(dān)保機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)管理、制度建設(shè)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、新型政銀擔(dān)業(yè)務(wù)開展情況?；藢徲?jì)中，除了對(duì)項(xiàng)目代償補(bǔ)償情況進(jìn)行核實(shí)，項(xiàng)目組還查閱賬套，通過與財(cái)務(wù)支出憑證對(duì)比的方法，重點(diǎn)審核代償資金支付流程是否合規(guī)，有無弄虛作假等問題。通過現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)核實(shí)，做到不漏項(xiàng)、不重復(fù)，確保審核準(zhǔn)確，有效促進(jìn)了代償補(bǔ)償政策的落實(shí)以及代償補(bǔ)償工作的高效運(yùn)作，推動(dòng)湖北省再擔(dān)保體系代償補(bǔ)償工作合規(guī)開展。

04 注重成果轉(zhuǎn)化，發(fā)揮審計(jì)工作效能

審計(jì)效能不僅體現(xiàn)在審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，更體現(xiàn)在問題的整改。公司高度重視稽核審計(jì)結(jié)果的整改運(yùn)用。對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行深入分析研判實(shí)行臺(tái)賬管理，明確整改時(shí)限和責(zé)任分工。對(duì)已完成整改的問題，嚴(yán)格按審計(jì)要求驗(yàn)收銷號(hào)。對(duì)典型性、普遍性、傾向性問題，制定和完善相關(guān)內(nèi)部管理制度，堵塞管理漏洞。通過開展代償補(bǔ)償項(xiàng)目實(shí)地稽核審計(jì)，促使合作擔(dān)保機(jī)構(gòu)充分認(rèn)識(shí)到稽核審計(jì)對(duì)于促進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)范的重大作用，加強(qiáng)對(duì)新型政銀擔(dān)業(yè)務(wù)開展的事前審核與事中管控，實(shí)現(xiàn)從事后監(jiān)督向預(yù)警預(yù)防的轉(zhuǎn)變，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。

下一步，公司將在上級(jí)主管監(jiān)管部門、宏泰集團(tuán)的指導(dǎo)下，緊緊圍繞公司黨委中心工作，貫徹落實(shí)稽核審計(jì)工作相關(guān)要求，進(jìn)一步規(guī)范稽核審計(jì)流程、豐富審計(jì)方式方法、提升審計(jì)工作質(zhì)量，有效防范融資擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，做實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理第三道防線，為湖北省再擔(dān)保體系高質(zhì)量發(fā)展提供審計(jì)保障。

來源：湖北再擔(dān)保